建立中國(上海)自由貿(mào)易試驗區(qū)(以下簡稱“試驗區(qū)”)是黨中央、國務(wù)院從國內(nèi)外大勢出發(fā)，統(tǒng)籌國際國內(nèi)兩個格局、順應(yīng)全球經(jīng)貿(mào)發(fā)展新趨勢，在新形勢下推進改革開放的重大舉措、重大嘗試。國家工商總局牢牢立足國家戰(zhàn)略，指導(dǎo)上海工商部門增強改革自覺，以敢擔(dān)當(dāng)?shù)呢?zé)任感、以改革的勇氣和智慧，大膽探索，****了《關(guān)于支持中國(上海)自由貿(mào)易試驗區(qū)建設(shè)的若干意見》(以下簡稱《若干意見》)。

　　一、《若干意見》的指導(dǎo)思想

　　高舉中國特色社會主義偉大旗幟，以鄧小平理論、“三個代表”重要思想、科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，緊緊圍繞國家戰(zhàn)略，進一步解放思想，堅持先試先行，以開放促改革、促發(fā)展，率先建立符合國際化和法治化要求的跨境投資和貿(mào)易規(guī)則體系，使試驗區(qū)成為我國進一步融入經(jīng)濟全球化的重要載體，打造中國經(jīng)濟升級版。

　　二、《若干意見》的總體目標

　　經(jīng)過兩至三年的改革試驗，加快轉(zhuǎn)變政府職能，改革創(chuàng)新政府管理方式。要通過試點注冊資本認繳登記制及其他登記制度，進一步放松對市場主體準入的管制，降低準入門檻，優(yōu)化營商環(huán)境，促進市場主體加快發(fā)展；要通過改革監(jiān)管制度，進一步轉(zhuǎn)變監(jiān)管方式，強化信用監(jiān)管，促進協(xié)同監(jiān)管，提高監(jiān)管效能；要通過加強市場主體信息公示，進一步擴大社會監(jiān)督，促進社會共治，激發(fā)各類市場主體創(chuàng)造活力，增強經(jīng)濟發(fā)展內(nèi)生動力，促進經(jīng)濟社會持續(xù)健康發(fā)展；要通過簡化營業(yè)執(zhí)照樣式，落實工商登記與商事登記制度改革相銜接的要求，加快與國際慣例接軌的步伐。

　　三、《若干意見》的政策解讀

　　《若干意見》立足工商行政管理職能，結(jié)合試驗區(qū)的功能定位，從優(yōu)化營商環(huán)境、提升行政效能、維護市場秩序三方面提出了9條措施若干意見。主要內(nèi)容包括：

　　(一)試點工商登記制度改革，優(yōu)化試驗區(qū)營商環(huán)境

　　這一部分經(jīng)過與有關(guān)部門充分溝通協(xié)調(diào)，在總結(jié)廣東省部分地區(qū)商事登記改革經(jīng)驗基礎(chǔ)上，結(jié)合總局工商登記制度改革的統(tǒng)一部署，形成了4條措施，具體內(nèi)容如下：

　　1.試行注冊資本認繳登記制。除法律、行政法規(guī)對公司注冊資本實繳登記另有規(guī)定的外，其他公司試行注冊資本認繳登記制。試行認繳登記制后，工商部門登記公司注冊資本，不登記公司實收資本。除法律、行政法規(guī)、國務(wù)院對特定行業(yè)注冊資本最低限額另有規(guī)定的外，取消有限責(zé)任公司最低注冊資本3萬元、一人有限責(zé)任公司最低注冊資本10萬元、股份有限公司最低注冊資本500萬元的規(guī)定；并不再限制首次出資額及比例、貨幣出資比例、出資期限。該條措施實現(xiàn)了投資者“一元”注冊資本設(shè)立公司的愿望，進一步降低了準入門檻，有利于改善試驗區(qū)投資環(huán)境，激發(fā)公司制企業(yè)的發(fā)展新活力，充分體現(xiàn)了工商登記改革“寬進”的理念。

　　2.試行“先照后證”登記制。除法律、行政法規(guī)、國務(wù)院決定規(guī)定的企業(yè)登記前置許可事項外，試驗區(qū)企業(yè)向工商部門申請營業(yè)執(zhí)照后即可從事一般生產(chǎn)經(jīng)營活動。如企業(yè)需從事許可經(jīng)營項目的，可具體分為兩種情況：經(jīng)營項目屬于企業(yè)登記前置許可事項的，在取得許可證或者批準文件后向工商部門申領(lǐng)營業(yè)執(zhí)照。其他經(jīng)營項目，則需在領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照后向主管部門申請辦理相關(guān)許可證或者批準文件，然后才能開展該項目經(jīng)營活動。“先照后證”登記制的試行將幫助企業(yè)先獲得主體資格，再憑營業(yè)執(zhí)照申請營業(yè)資格，有效解決長期以來困擾企業(yè)的“先有雞還是先有蛋”的問題。這一措施將有利于破解“審批難”的困局，進一步降低市場主體準入門檻，扎實推動各部門行政審批制度改革。

　　3.試行年度報告公示制。試驗區(qū)內(nèi)將企業(yè)年度檢驗制度改為企業(yè)年度報告公示制度，推進政府管理由注重事先審批轉(zhuǎn)為注重事中、事后監(jiān)管。企業(yè)應(yīng)當(dāng)按年度在規(guī)定的期限內(nèi)，通過市場主體信用信息公示系統(tǒng)向工商部門報送年度報告，并向社會公示，任何單位和個人均可查詢。企業(yè)對年度報告的真實性、合法性負責(zé)。同時建立經(jīng)營異常名錄制度，市場主體信用信息公示系統(tǒng)將記載未按規(guī)定期限公示年度報告的企業(yè)。建立健全企業(yè)公示制度，將有效還原登記功能的本來面目，完善符合國際規(guī)則的信息公開機制，成為推進社會誠信體系建設(shè)的重要載體。根據(jù)《中國(上海)自由貿(mào)易試驗區(qū)管理辦法》的規(guī)定，試驗區(qū)內(nèi)企業(yè)年度報告公示辦法另行制定。

　　4.試行外商投資廣告企業(yè)項目備案制。借鑒國際通行規(guī)則，對外商投資試行準入前國民待遇，是建立中國(上海)自由貿(mào)易試驗區(qū)的一項重要內(nèi)容。《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》(2011年修訂)已不再將外商投資廣告企業(yè)作為禁止或限制的行業(yè)，因此取消對外商投資廣告企業(yè)的限制是大勢所趨。作為一次轉(zhuǎn)變管理模式的有益嘗試，《若干意見》將試行外商投資廣告企業(yè)項目備案制，全面放開外商投資廣告企業(yè)的準入限制，對申請經(jīng)營廣告業(yè)務(wù)的外商投資企業(yè)試行準入前國民待遇，取消對投資方主體資格、廣告經(jīng)營業(yè)績的條件限制，取消投資方成立和運營的年限要求、取消外商投資廣告企業(yè)設(shè)立分支機構(gòu)在注冊資本和廣告業(yè)績方面的要求。在辦理時，將試驗區(qū)內(nèi)外商投資廣告企業(yè)的項目審批和設(shè)立分支機構(gòu)的審批改為備案制。

　　(二)優(yōu)化企業(yè)設(shè)立流程，提升試驗區(qū)登記效能

　　這一部分的內(nèi)容，以提升試驗區(qū)登記效能為出發(fā)點，從下放登記事權(quán)、統(tǒng)一執(zhí)照樣式、工商一口受理三方面進一步推進行政審批制度改革，著力體現(xiàn)試驗區(qū)政策的可復(fù)制、可推廣。

　　5.授予試驗區(qū)工商部門外資登記管理權(quán)。試驗區(qū)設(shè)立后工商部門將調(diào)整機構(gòu)設(shè)置，將現(xiàn)有的綜合保稅區(qū)分局翻牌為自由貿(mào)易試驗區(qū)分局。為實現(xiàn)“區(qū)內(nèi)事、區(qū)內(nèi)辦”，方便試驗區(qū)企業(yè)辦理登記手續(xù)，結(jié)合“一口受理”工作機制的需要，國家工商總局授予試驗區(qū)工商部門外商投資企業(yè)核準登記權(quán)，由自由貿(mào)易試驗區(qū)分局負責(zé)登記注冊和監(jiān)督管理上海市人民政府及其授權(quán)部門(即試驗區(qū)管委會)審批(備案)的外商投資企業(yè)。

　　6.試驗區(qū)內(nèi)實行企業(yè)設(shè)立“一口受理”。為方便試驗區(qū)的申請對象，提高政府行政效能，試驗區(qū)內(nèi)將試行企業(yè)設(shè)立“一口受理”。“一口受理”是指由工商部門統(tǒng)一接收工商、試驗區(qū)管委會(即經(jīng)授權(quán)的外資審批或備案部門)、質(zhì)量技監(jiān)和稅務(wù)部門的申請材料，通過部門間后臺流轉(zhuǎn)完成審批或備案流程，再由“一口受理”窗口統(tǒng)一向申請人發(fā)放各類審批結(jié)果文書或證照。企業(yè)可通過中國上海門戶網(wǎng)站(www.shanghai.gov.cn)或在試驗區(qū)綜合服務(wù)大廳提交申請，各相關(guān)職能部門對登記申請進行審查，其中工商部門在3個工作日做出登記決定。質(zhì)量技監(jiān)、稅務(wù)部門自工商部門做出核準決定之日起1個工作日核發(fā)證照。內(nèi)資企業(yè)及屬于外商投資準入特別管理措施列表(負面清單)外的外商投資企業(yè)可在4個工作日內(nèi)領(lǐng)取到包括營業(yè)執(zhí)照、機構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證等在內(nèi)的各類證照。

　　7.試行新的營業(yè)執(zhí)照樣式。為對接試驗區(qū)各項試點措施，凸顯試驗區(qū)先試先行效應(yīng)，《若干意見》將簡化營業(yè)執(zhí)照樣式，以區(qū)別區(qū)內(nèi)外企業(yè)。本條若干意見具體包含兩方面內(nèi)容：一是簡化執(zhí)照樣式。借鑒國際通行的證照樣式，在執(zhí)照記載事項、顏色、字體等方面與區(qū)外企業(yè)相區(qū)分。二是統(tǒng)一執(zhí)照樣式。將除《農(nóng)民專業(yè)合作社法人營業(yè)執(zhí)照》、《個體工商戶營業(yè)執(zhí)照》以外的營業(yè)執(zhí)照統(tǒng)一成一種樣式，即《企業(yè)營業(yè)執(zhí)照》。試驗區(qū)營業(yè)執(zhí)照將適用于在試驗區(qū)登記的公司及其分支機構(gòu)、非公司企業(yè)法人及其分支機構(gòu)、個人獨資企業(yè)及其分支機構(gòu)、合伙企業(yè)及其分支機構(gòu)、中外合作非法人企業(yè)、外國(地區(qū))企業(yè)在中國境內(nèi)從事生產(chǎn)經(jīng)營活動。除公司實收資本不再記載于營業(yè)執(zhí)照外，其他各類企業(yè)的營業(yè)執(zhí)照記載事項保持不變。

　　(三)轉(zhuǎn)變市場主體監(jiān)管方式，維護試驗區(qū)市場秩序

　　工商登記制度改革強調(diào)行政管理理念要從以前側(cè)重事前審批向加強事中和事后監(jiān)管轉(zhuǎn)變。因此，這一部分從推動信用體系建設(shè)和創(chuàng)新監(jiān)管方式兩方面體現(xiàn)“嚴管”的理念。

　　8.強化信用信息公示，完善信用約束機制。在工商部門現(xiàn)有的經(jīng)濟戶籍庫的基礎(chǔ)上率先在試驗區(qū)建立市場主體信用信息公示系統(tǒng)。通過這個系統(tǒng)，工商部門公示市場主體登記、備案、監(jiān)管信息；企業(yè)按照規(guī)定公示年度報告、獲得資質(zhì)資格的許可信息。工商部門以抽查方式對年度報告內(nèi)容進行監(jiān)管，提高年度報告信息的真實性和準確性。同時，對被載入經(jīng)營異常名錄的企業(yè)、有違法記錄的市場主體及其相關(guān)責(zé)任人，工商部門采取有針對性的信用監(jiān)管措施，形成“一處違法、處處受限”的局面，加大企業(yè)失信成本，促進企業(yè)守法經(jīng)營，推動社會信用體系建設(shè)。

　　9.創(chuàng)新市場監(jiān)管方式，提升行政執(zhí)法水平。結(jié)合試驗區(qū)的實際情況，探索建立與國際投資和貿(mào)易規(guī)則體系相適應(yīng)的市場主體監(jiān)管方式，強化工商部門市場監(jiān)管和行政執(zhí)法。探索建立集中統(tǒng)一的市場監(jiān)管綜合執(zhí)法體系，強化部門間協(xié)調(diào)配合，進一步明確各監(jiān)管部門職能分工和合作機制，提升監(jiān)管效能，共同營造試驗區(qū)統(tǒng)一開放、公平誠信、競爭有序的市場環(huán)境。