發(fā)文標(biāo)題：關(guān)于印發(fā)《派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管工作職責(zé)》的通知
發(fā)文文號(hào)：證監(jiān)發(fā)[2003]86號(hào)
發(fā)文部門：中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)
發(fā)文時(shí)間：2003-12-5
實(shí)施時(shí)間：2003-12-5
法規(guī)類型：金融綜合
所屬行業(yè)：國家機(jī)關(guān)、政黨機(jī)關(guān)和社會(huì)團(tuán)體
所屬區(qū)域：中國
發(fā)文內(nèi)容：
　　為充分發(fā)揮集中統(tǒng)一監(jiān)管體制的優(yōu)勢(shì)，增強(qiáng)監(jiān)管合力，提高監(jiān)管效率，現(xiàn)將《派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管工作職責(zé)》印發(fā)給你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。
　　派出機(jī)構(gòu)要切實(shí)履行監(jiān)管職責(zé)，做到職責(zé)分解到處，任務(wù)細(xì)化到崗，責(zé)任落實(shí)到人。同時(shí)，要結(jié)合轄區(qū)市場情況，努力進(jìn)行監(jiān)管方式和監(jiān)管手段上的探索創(chuàng)新，加強(qiáng)與地方政府及有關(guān)部門的協(xié)作，構(gòu)建綜合監(jiān)管體系，促進(jìn)轄區(qū)內(nèi)證券期貨市場健康穩(wěn)定發(fā)展。對(duì)在履行工作職責(zé)中遇到的問題，派出機(jī)構(gòu)要及時(shí)請(qǐng)示報(bào)告。會(huì)機(jī)關(guān)各部門要圍繞派出機(jī)構(gòu)履行監(jiān)管工作職責(zé)，做好指導(dǎo)、協(xié)調(diào)、檢查和服務(wù)，充分發(fā)揮派出機(jī)構(gòu)一線監(jiān)管的作用，把各項(xiàng)監(jiān)管工作切實(shí)落到實(shí)處。
　　派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管工作職責(zé)
　　按照統(tǒng)一監(jiān)管體制的要求，證監(jiān)會(huì)機(jī)關(guān)的主要職責(zé)是制定、修改和完善證券期貨市場法律法規(guī)，擬定市場發(fā)展規(guī)劃，辦理重大審核事項(xiàng)，指導(dǎo)協(xié)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)處置，組織查處證券期貨市場重大違法違規(guī)案件，指導(dǎo)、檢查、督促和協(xié)調(diào)系統(tǒng)監(jiān)管工作。派出機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)是做好轄區(qū)內(nèi)的一線監(jiān)管工作，完成全系統(tǒng)的協(xié)作監(jiān)管任務(wù)，圍繞三個(gè)方面抓好一線監(jiān)管工作：一是深入了解轄區(qū)市場情況，主動(dòng)揭示風(fēng)險(xiǎn)，采取有力措施處置風(fēng)險(xiǎn)；二是堅(jiān)持現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查相結(jié)合，做好持續(xù)監(jiān)管，致力于推動(dòng)市場主體規(guī)范運(yùn)作的基礎(chǔ)性建設(shè)；三是根據(jù)會(huì)機(jī)關(guān)的統(tǒng)一布置，依法履行稽查任務(wù)，打擊證券期貨市場違法違規(guī)行為，保護(hù)投資者合法權(quán)益，具體承擔(dān)以下監(jiān)管工作：
　　一、擬發(fā)行公司監(jiān)管工作職責(zé)
　?。ㄒ唬┴?fù)責(zé)監(jiān)管轄區(qū)內(nèi)擬發(fā)行公司的輔導(dǎo)改制工作。接受輔導(dǎo)備案材料并進(jìn)行登記管理，受理輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)報(bào)送的輔導(dǎo)報(bào)告并經(jīng)過調(diào)查驗(yàn)收后向發(fā)行監(jiān)管部報(bào)送輔導(dǎo)監(jiān)管報(bào)告，對(duì)輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)履行輔導(dǎo)義務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督和必要的協(xié)調(diào)，跟蹤和總結(jié)擬發(fā)行公司接受輔導(dǎo)過程中存在的主要問題并進(jìn)行必要的現(xiàn)場調(diào)查或檢查，對(duì)已經(jīng)完成輔導(dǎo)工作的擬發(fā)行公司未被推薦的原因進(jìn)行了解并在輔導(dǎo)有效期內(nèi)進(jìn)行持續(xù)關(guān)注。
　?。ǘ?duì)轄區(qū)內(nèi)擬發(fā)行公司申請(qǐng)首次公開發(fā)行股票和上市公司申請(qǐng)?jiān)偃谫Y的，建立與發(fā)行監(jiān)管部直接溝通機(jī)制，及時(shí)報(bào)告已發(fā)現(xiàn)的重大問題和重大風(fēng)險(xiǎn)。發(fā)行監(jiān)管部受理的公司申請(qǐng)文件，應(yīng)由申請(qǐng)人同時(shí)將一份申請(qǐng)文件報(bào)所在地派出機(jī)構(gòu)。
　?。ㄈ┴?fù)責(zé)對(duì)轄區(qū)內(nèi)擬發(fā)行公司及有關(guān)中介機(jī)構(gòu)在股票發(fā)行審核和承銷過程中涉嫌違規(guī)的問題進(jìn)行核查，并出具核查意見。
　　（四）負(fù)責(zé)根據(jù)規(guī)定就公開發(fā)行證券相關(guān)事宜對(duì)轄區(qū)內(nèi)公司上市后中介機(jī)構(gòu)履行持續(xù)義務(wù)和上市公司履行配合義務(wù)進(jìn)行監(jiān)管，建立與發(fā)行監(jiān)管部直接溝通機(jī)制。
　　二、上市公司監(jiān)管工作職責(zé)
　?。ㄒ唬┴?fù)責(zé)對(duì)轄區(qū)內(nèi)上市公司進(jìn)行現(xiàn)場監(jiān)管。組織實(shí)施巡回檢查、專項(xiàng)核查，對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的不規(guī)范問題，督促上市公司按要求披露整改報(bào)告并落實(shí)相應(yīng)的整改措施，涉嫌構(gòu)成違法、違規(guī)行為的，應(yīng)及時(shí)提出立案稽查的建議并上報(bào)證監(jiān)會(huì)。
　?。ǘ┴?fù)責(zé)對(duì)轄區(qū)內(nèi)上市公司的定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告等信息披露文件進(jìn)行事后審閱，保持對(duì)披露信息真實(shí)性的合理懷疑，并進(jìn)行持續(xù)監(jiān)管；發(fā)現(xiàn)疑點(diǎn)時(shí)，對(duì)上市公司披露信息與實(shí)際情況的一致性進(jìn)行核查或調(diào)查，完善核查機(jī)制。
　?。ㄈ┴?fù)責(zé)對(duì)轄區(qū)內(nèi)上市公司治理結(jié)構(gòu)的規(guī)范情況進(jìn)行監(jiān)管。對(duì)獨(dú)立董事的獨(dú)立性和履行職責(zé)情況進(jìn)行檢查，督促上市公司完善股東大會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)等制度，推動(dòng)上市公司及其高管人員加強(qiáng)誠信建設(shè)。
　?。ㄋ模┴?fù)責(zé)協(xié)助上市公司監(jiān)管部對(duì)轄區(qū)內(nèi)上市公司重大資產(chǎn)重組、吸收合并、上市公司收購及股東持股變動(dòng)等涉及上市公司并購重組事宜的申報(bào)文件進(jìn)行審核，并及時(shí)上報(bào)審核意見；通過現(xiàn)場檢查和日常了解，掌握上市公司重大資產(chǎn)重組、吸收合并、收購及股東持股變動(dòng)、股份回購等情況及存在的問題，并提出處理建議；將已實(shí)施并購重組的上市公司作為重點(diǎn)，對(duì)其并購重組后的規(guī)范運(yùn)作情況及中介機(jī)構(gòu)對(duì)公司的輔導(dǎo)工作進(jìn)行跟蹤監(jiān)管。
　?。ㄎ澹┙⑸鲜泄就耸酗L(fēng)險(xiǎn)防范工作制度。督促轄區(qū)內(nèi)上市公司充分揭示退市風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)向證監(jiān)會(huì)提交退市風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告。
　?。┙⒑屯晟粕鲜泄撅L(fēng)險(xiǎn)分類管理機(jī)制。加強(qiáng)對(duì)轄區(qū)內(nèi)上市公司風(fēng)險(xiǎn)信息的收集、識(shí)別、分析和跟蹤工作，合理進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分類，對(duì)重大關(guān)聯(lián)交易、資金占用、對(duì)外擔(dān)保等容易引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)的問題實(shí)施動(dòng)態(tài)監(jiān)管，制訂重大突發(fā)事件應(yīng)急處置方案，有效防范和化解上市公司因突發(fā)事件引發(fā)的證券市場風(fēng)險(xiǎn)。
　　（七）負(fù)責(zé)對(duì)轄區(qū)內(nèi)上市公司融資情況進(jìn)行監(jiān)管。對(duì)擬申請(qǐng)?jiān)偃谫Y的公司，重點(diǎn)關(guān)注其信息披露真實(shí)性、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、公司治理及誠信狀況，出具持續(xù)監(jiān)管意見；對(duì)上市公司融資后的持續(xù)運(yùn)作情況，以及主承銷商（保薦人）的相關(guān)持續(xù)督導(dǎo)責(zé)任的履行情況進(jìn)行持續(xù)監(jiān)管，對(duì)主承銷商（保薦人）提交的后續(xù)報(bào)告（持續(xù)保薦報(bào)告書）進(jìn)行備案，負(fù)責(zé)對(duì)上市公司募集資金使用情況的持續(xù)監(jiān)管，對(duì)募集資金的安全存放、使用進(jìn)度、使用效果、變更投向、效益實(shí)現(xiàn)以及信息披露等情況進(jìn)行監(jiān)管。
　?。ò耍┙⒔∪鲜泄颈O(jiān)管協(xié)作工作機(jī)制。協(xié)助有關(guān)派出機(jī)構(gòu)對(duì)上市公司主要異地分支機(jī)構(gòu)和控股股東及關(guān)聯(lián)人實(shí)施監(jiān)管；加強(qiáng)與證券交易所的監(jiān)管信息交流，協(xié)調(diào)監(jiān)管措施；及時(shí)主動(dòng)向所在地地方人民政府及相關(guān)職能部門通報(bào)上市公司的風(fēng)險(xiǎn)狀況和退市情況，協(xié)助地方政府制訂退市風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案，并做好有關(guān)配合工作。推動(dòng)形成政府協(xié)調(diào)、社會(huì)監(jiān)督、司法介入、行業(yè)自律的監(jiān)管協(xié)作機(jī)制，通過綜合治理，提高上市公司質(zhì)量。
　?。ň牛┙⑤爡^(qū)內(nèi)上市公司各類監(jiān)管檔案，保證檔案資料的準(zhǔn)確、完整。建立健全上市公司、相關(guān)中介機(jī)構(gòu)及其責(zé)任人的誠信記錄檔案和累積評(píng)價(jià)制度。
　　三、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)監(jiān)管工作職責(zé)`
　?。ㄒ唬┴?fù)責(zé)對(duì)轄區(qū)內(nèi)的證券公司以及分公司、證券營業(yè)部、證券服務(wù)部的業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行日常監(jiān)管，通過現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查依法履行監(jiān)督管理職責(zé)。
　?。ǘ┴?fù)責(zé)對(duì)轄區(qū)內(nèi)證券公司治理結(jié)構(gòu)，證券公司以及分支機(jī)構(gòu)的內(nèi)部控制制度的健全完善及運(yùn)作情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。
　?。ㄈ┙Y(jié)合客戶交易結(jié)算資金監(jiān)控系統(tǒng)負(fù)責(zé)對(duì)轄區(qū)內(nèi)的所有證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的客戶交易結(jié)算資金進(jìn)行日常監(jiān)管。
　?。ㄋ模┴?fù)責(zé)監(jiān)控并及時(shí)處置轄區(qū)內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)，遇有重大風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)向證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
　?。ㄎ澹┴?fù)責(zé)對(duì)轄區(qū)內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的投訴進(jìn)行調(diào)查處理。
　?。┴?fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)傭金收取標(biāo)準(zhǔn)的報(bào)備工作，維護(hù)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)正常市場競爭秩序。
　?。ㄆ撸┡c當(dāng)?shù)叵嚓P(guān)部門密切合作，打擊轄區(qū)內(nèi)非法設(shè)立證券交易網(wǎng)點(diǎn)行為。
　　（八）負(fù)責(zé)對(duì)轄區(qū)內(nèi)證券公司分支機(jī)構(gòu)總經(jīng)理和副總經(jīng)理的任職資格進(jìn)行審核，并進(jìn)行日常監(jiān)管。
　?。ň牛┴?fù)責(zé)對(duì)轄區(qū)內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的同城遷址進(jìn)行備案，對(duì)轄區(qū)內(nèi)證券營業(yè)部異地遷址（包括轄區(qū)內(nèi)異地遷址和跨轄區(qū)異地遷址兩種情況）進(jìn)行審核。
　　（十）在以下事項(xiàng)發(fā)生時(shí)負(fù)責(zé)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)出具書面意見：證券公司申請(qǐng)新設(shè)服務(wù)部、證券公司分支機(jī)構(gòu)開業(yè)驗(yàn)收，外國證券機(jī)構(gòu)設(shè)立駐華代表處，外國證券機(jī)構(gòu)駐華代表處首席代表、總代表變更，證券公司申請(qǐng)股票主承銷業(yè)務(wù)資格，證券公司股權(quán)變更，證券公司營業(yè)部轉(zhuǎn)讓、互換。在證券公司高級(jí)管理人員任職資格事項(xiàng)上除在規(guī)定時(shí)間內(nèi)出具書面意見外，還負(fù)責(zé)與證券公司擬任高級(jí)管理人員進(jìn)行任職資格談話，出具談話鑒定并報(bào)證監(jiān)會(huì)。此外，派出機(jī)構(gòu)可就機(jī)構(gòu)監(jiān)管部負(fù)責(zé)審批的轄區(qū)內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的有關(guān)事項(xiàng)提出相關(guān)意見。
　?。ㄊ唬┴?fù)責(zé)對(duì)轄區(qū)內(nèi)證券公司高級(jí)管理人員和分支機(jī)構(gòu)總經(jīng)理和副總經(jīng)理任職資格進(jìn)行年檢。
　?。ㄊ┴?fù)責(zé)牽頭監(jiān)管注冊(cè)地在轄區(qū)內(nèi)的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)。作為主辦派出機(jī)構(gòu)，應(yīng)及時(shí)與證券機(jī)構(gòu)異地分支機(jī)構(gòu)所在地的派出機(jī)構(gòu)溝通，互通情況、協(xié)作監(jiān)管。異地分支機(jī)構(gòu)所在地的派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)積極支持和配合主辦派出機(jī)構(gòu)對(duì)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的整體監(jiān)管工作，同時(shí)做好對(duì)轄區(qū)分支機(jī)構(gòu)的監(jiān)管。
　　四、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)監(jiān)管工作職責(zé)
　?。ㄒ唬┴?fù)責(zé)對(duì)轄區(qū)內(nèi)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行日常監(jiān)管，包括現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查。
　?。ǘ┴?fù)責(zé)對(duì)轄區(qū)內(nèi)公司申請(qǐng)證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格進(jìn)行初審。
　?。ㄈ┴?fù)責(zé)對(duì)轄區(qū)內(nèi)證券投資咨詢公司進(jìn)行年檢。
　?。ㄋ模┴?fù)責(zé)對(duì)轄區(qū)內(nèi)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的投訴進(jìn)行調(diào)查處理，對(duì)轄區(qū)內(nèi)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)涉嫌違法違規(guī)行為進(jìn)行核查。
　　五、基金監(jiān)管工作職責(zé)
　?。ㄒ唬┴?fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)基金管理公司開業(yè)申請(qǐng)和分公司設(shè)立申請(qǐng)的現(xiàn)場檢查工作。
　?。ǘ┴?fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)基金管理公司發(fā)起設(shè)立機(jī)構(gòu)的自律備案相關(guān)工作。
　　（三）負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)基金管理公司管理基金存續(xù)期間的信息披露監(jiān)管工作。
　?。ㄋ模┴?fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)基金相關(guān)數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)工作。
　?。ㄎ澹┴?fù)責(zé)處理轄區(qū)內(nèi)有關(guān)基金的投訴，協(xié)調(diào)有關(guān)基金的糾紛。
　?。﹨f(xié)助基金監(jiān)管部對(duì)轄區(qū)內(nèi)基金管理公司管理基金的投資行為進(jìn)行監(jiān)管。
　　（七）協(xié)助基金監(jiān)管部對(duì)轄區(qū)內(nèi)基金募集活動(dòng)、基金份額交易活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)管。
　?。ò耍﹨f(xié)助基金監(jiān)管部對(duì)基金管理公司的內(nèi)部控制和公司治理進(jìn)行監(jiān)管。
　?。ň牛﹨f(xié)助基金監(jiān)管部對(duì)轄區(qū)內(nèi)承擔(dān)基金托管、登記注冊(cè)、評(píng)估等業(yè)務(wù)的中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管。
　?。ㄊ﹨f(xié)助基金監(jiān)管部對(duì)轄區(qū)內(nèi)基金管理公司高級(jí)管理人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行監(jiān)管。
　?。ㄊ唬﹨f(xié)助基金監(jiān)管部對(duì)有關(guān)基金的違規(guī)違法行為的核查。
　　六、期貨監(jiān)管工作職責(zé)
　?。ㄒ唬┴?fù)責(zé)對(duì)轄區(qū)內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司分公司及營業(yè)部、期貨投資咨詢公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行日常監(jiān)管，包括現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查。
　　（二）負(fù)責(zé)對(duì)轄區(qū)內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)公司的設(shè)立、合并、分立和解散申請(qǐng)進(jìn)行初審。
　　（三）負(fù)責(zé)核準(zhǔn)轄區(qū)內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)公司設(shè)立、終止?fàn)I業(yè)部的申請(qǐng)，及轄區(qū)內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)公司到其他轄區(qū)設(shè)立營業(yè)部的申請(qǐng)，并報(bào)證監(jiān)會(huì)備案。
　?。ㄋ模┴?fù)責(zé)對(duì)轄區(qū)內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司分公司及營業(yè)部和投資咨詢公司進(jìn)行年檢。
　?。ㄎ澹┴?fù)責(zé)監(jiān)控并及時(shí)處置轄區(qū)內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司分公司及營業(yè)部的風(fēng)險(xiǎn)，遇有重大風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)向證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
　?。┙Y(jié)合客戶保證金封閉管理，負(fù)責(zé)對(duì)轄區(qū)內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)公司的客戶保證金進(jìn)行日常監(jiān)管。
　?。ㄆ撸┢谪浗?jīng)紀(jì)公司所在地派出機(jī)構(gòu)與期貨經(jīng)紀(jì)公司異地分支機(jī)構(gòu)所在地的派出機(jī)構(gòu)應(yīng)互通情況，協(xié)作監(jiān)管。異地分支機(jī)構(gòu)所在地的派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)積極支持和配合期貨經(jīng)紀(jì)公司所在地派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司的整體監(jiān)管工作，同時(shí)負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的日常監(jiān)管。
　?。ò耍┴?fù)責(zé)受理轄區(qū)內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司分公司及營業(yè)部、期貨投資咨詢公司的報(bào)備事項(xiàng)。
　　（九）負(fù)責(zé)對(duì)轄區(qū)內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格初審、任職資格年檢初檢和日常監(jiān)管。
　?。ㄊ┴?fù)責(zé)對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司執(zhí)行董事、財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、合規(guī)審查部門負(fù)責(zé)人、風(fēng)險(xiǎn)管理部門負(fù)責(zé)人以及分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格的核準(zhǔn)和日常監(jiān)管，核準(zhǔn)結(jié)果報(bào)證監(jiān)會(huì)備案。受理期貨經(jīng)紀(jì)公司董事、監(jiān)事任職資格的備案。
　?。ㄊ唬┴?fù)責(zé)核準(zhǔn)期貨經(jīng)紀(jì)公司的法定代表人、注冊(cè)資本、住所或營業(yè)場所、持有10%以上（含10%）股權(quán)或擁有實(shí)際控制權(quán)的股東及股權(quán)結(jié)構(gòu)、營業(yè)部經(jīng)營場所及營業(yè)部負(fù)責(zé)人變更并報(bào)證監(jiān)會(huì)備案。涉及期貨經(jīng)紀(jì)公司及營業(yè)部跨轄區(qū)遷址的，應(yīng)在遷出地派出機(jī)構(gòu)、遷入地派出機(jī)構(gòu)及期貨監(jiān)管部協(xié)商后辦理。
　?。ㄊ┴?fù)責(zé)對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司分公司及營業(yè)部變更經(jīng)營范圍進(jìn)行初審。
　?。ㄊ┴?fù)責(zé)對(duì)持有期貨經(jīng)紀(jì)公司10%以上（含10%）股權(quán)或擁有實(shí)際控制權(quán)的股東資格進(jìn)行初審。
　?。ㄊ模┴?fù)責(zé)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格初審。
　?。ㄊ澹┴?fù)責(zé)管理和維護(hù)轄區(qū)內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員數(shù)據(jù)庫。
　　（十六）負(fù)責(zé)處理對(duì)轄區(qū)內(nèi)監(jiān)管對(duì)象違規(guī)、違法行為的投訴，根據(jù)授權(quán)調(diào)查轄區(qū)內(nèi)監(jiān)管對(duì)象的違規(guī)、違法行為，配合或者會(huì)同會(huì)內(nèi)有關(guān)部門調(diào)查轄區(qū)內(nèi)非法進(jìn)行期貨交易及其他破壞期貨市場秩序的行為。
　　七、稽查工作職責(zé)
　?。ㄒ唬┝刚{(diào)查轄區(qū)內(nèi)證券期貨違法違規(guī)事項(xiàng)（市場操縱案件除外）并報(bào)證監(jiān)會(huì)稽查部門備案。
　　（二）辦理證監(jiān)會(huì)稽查部門交辦的案件或調(diào)查事項(xiàng)，并在規(guī)定的期限內(nèi)上報(bào)調(diào)查報(bào)告。
　?。ㄈ┺k理派出機(jī)構(gòu)之間請(qǐng)求協(xié)助案件調(diào)查的事項(xiàng)并按請(qǐng)求方的要求及時(shí)反饋。
　?。ㄋ模└鶕?jù)法律和有關(guān)規(guī)定，協(xié)助公安、司法等有關(guān)部門工作，對(duì)其主辦的涉及轄區(qū)內(nèi)證券期貨違法案件提供專業(yè)技術(shù)支持。
　　八、信息安全與管理工作職責(zé)
　?。ㄒ唬┴?fù)責(zé)對(duì)轄區(qū)內(nèi)新建、異地遷址的證券營業(yè)部、服務(wù)部進(jìn)行技術(shù)審核，并依據(jù)統(tǒng)一要求和安排對(duì)證券公司、證券營業(yè)部、服務(wù)部和基金管理公司信息技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行檢查。
　　（二）負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)證券公司申請(qǐng)開展網(wǎng)上證券委托業(yè)務(wù)申請(qǐng)材料的備案，并負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)獲準(zhǔn)開展網(wǎng)上證券委托業(yè)務(wù)的證券公司技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行重大升級(jí)或?qū)I(yè)務(wù)管理制度作出重大修訂的備案， 并協(xié)助對(duì)證券公司網(wǎng)上委托系統(tǒng)的情況進(jìn)行檢查。
　?。ㄈ┴?fù)責(zé)督促轄區(qū)內(nèi)相關(guān)機(jī)構(gòu)及時(shí)、完整、準(zhǔn)確地向監(jiān)管部門報(bào)送規(guī)定的數(shù)據(jù)。
　?。ㄋ模┴?fù)責(zé)本派出機(jī)構(gòu)信息系統(tǒng)的建設(shè)、運(yùn)行、維護(hù)，保證網(wǎng)絡(luò)和信息安全；為統(tǒng)一推廣應(yīng)用的業(yè)務(wù)系統(tǒng)提供相應(yīng)的技術(shù)支持；做好計(jì)算機(jī)相關(guān)軟硬件設(shè)備、耗材、服務(wù)的采購和管理；負(fù)責(zé)本派出機(jī)構(gòu)在證監(jiān)會(huì)內(nèi)外部網(wǎng)站的信息發(fā)布工作。
　　（五）協(xié)助做好案件調(diào)查中的技術(shù)支持工作。
　　九、法律工作職責(zé)
　?。ㄒ唬﹨f(xié)助做好證券、期貨市場立法工作。協(xié)助法律部組織安排專項(xiàng)立法調(diào)研活動(dòng)；接受法律部委托，草擬有關(guān)的部門規(guī)章以及其他規(guī)范性文件；收集并反映公司法、證券法以及行政法規(guī)、證監(jiān)會(huì)規(guī)章在執(zhí)行過程中存在的問題，提出解決方案和立法建議，及時(shí)向證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
　?。ǘ┴?fù)責(zé)協(xié)調(diào)監(jiān)督轄區(qū)內(nèi)證券期貨法律實(shí)施和執(zhí)行。開展對(duì)本轄區(qū)內(nèi)法律、法規(guī)、規(guī)章實(shí)施執(zhí)行情況的定期檢查和專項(xiàng)檢查工作；對(duì)本轄區(qū)內(nèi)其他行政執(zhí)法機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)、監(jiān)管對(duì)象等提出的與派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管職責(zé)有關(guān)的法律問題提供咨詢。
　?。ㄈ﹨f(xié)助做好案件審理相關(guān)工作。參加行政處罰委員會(huì)會(huì)議，按要求做好案件審理工作；積極協(xié)助證監(jiān)會(huì)案件審理部門對(duì)證人、當(dāng)事人及其代理人進(jìn)行詢問和調(diào)查等。
　?。ㄋ模┴?fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)行政處罰執(zhí)行工作。按規(guī)定送達(dá)法律文書；具體落實(shí)和監(jiān)督轄區(qū)內(nèi)被處罰對(duì)象履行證監(jiān)會(huì)行政處罰決定，并建立轄區(qū)內(nèi)執(zhí)行監(jiān)督工作檔案管理制度；做好罰沒款的日常催繳工作；配合人民法院做好轄區(qū)內(nèi)行政處罰強(qiáng)制執(zhí)行工作。
　?。ㄎ澹┴?fù)責(zé)處理本轄區(qū)案件訴訟。依法獨(dú)立做好以派出機(jī)構(gòu)為被告的行政訴訟案件的應(yīng)訴工作；協(xié)助法律部做好涉及派出機(jī)構(gòu)工作的以中國證監(jiān)會(huì)為被告的行政訴訟案件的應(yīng)訴工作。
　　（六）做好行政復(fù)議所涉及的相關(guān)工作。負(fù)責(zé)向住址在本轄區(qū)內(nèi)的行政復(fù)議相對(duì)人送達(dá)證監(jiān)會(huì)的行政復(fù)議法律文書；做好行政復(fù)議相對(duì)人住址在本轄區(qū)內(nèi)的行政復(fù)議決定的執(zhí)行工作；在行政復(fù)議中，派出機(jī)構(gòu)為被申請(qǐng)人的，應(yīng)按照《行政復(fù)議法》和《中國證監(jiān)會(huì)行政復(fù)議辦法》做好行政復(fù)議申請(qǐng)的答復(fù)等工作；接受法律部的委托，做好有關(guān)復(fù)議案件的調(diào)查、核實(shí)等工作。
　?。ㄆ撸﹨f(xié)助證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門開展本轄區(qū)內(nèi)的證券法律、行政法規(guī)和規(guī)章的普法活動(dòng)，提高市場主體的法律意識(shí)。
　　十、審計(jì)及評(píng)估業(yè)務(wù)監(jiān)管工作職責(zé)
　?。ㄒ唬?yīng)有專人或機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員執(zhí)行證券、期貨業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理工作。
　　（二）負(fù)責(zé)對(duì)在本轄區(qū)內(nèi)執(zhí)行證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員職業(yè)道德、獨(dú)立性和專業(yè)勝任能力進(jìn)行監(jiān)督檢查，根據(jù)有關(guān)規(guī)定及時(shí)處理或向證監(jiān)會(huì)及時(shí)報(bào)告。
　　（三）負(fù)責(zé)向證監(jiān)會(huì)定期報(bào)告對(duì)在本轄區(qū)內(nèi)執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員的監(jiān)管情況。
　　（四）負(fù)責(zé)對(duì)轄區(qū)內(nèi)具有證券執(zhí)業(yè)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)的資格所存疑點(diǎn)進(jìn)行核查，以及對(duì)申請(qǐng)證券執(zhí)業(yè)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申報(bào)材料中存在的疑點(diǎn)進(jìn)行核查。
　?。ㄎ澹┴?fù)責(zé)督促轄區(qū)內(nèi)具有證券從業(yè)資格會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)真實(shí)、完整、及時(shí)地填報(bào)會(huì)監(jiān)管數(shù)據(jù)庫所涉及的有關(guān)會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)的信息。
　　（六）負(fù)責(zé)收集轄區(qū)內(nèi)會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)的其他信息，包括會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)的公告，以及轄區(qū)內(nèi)有關(guān)部門對(duì)會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)和相關(guān)人員的監(jiān)管信息，定期報(bào)會(huì)計(jì)部。
　　十一、信訪工作職責(zé)
　　按照有關(guān)規(guī)定，認(rèn)真做好轄區(qū)內(nèi)涉及證券期貨業(yè)務(wù)的來信、來訪工作，及時(shí)化解群體性上訪事件。
　　除上述職責(zé)外，派出機(jī)構(gòu)還應(yīng)及時(shí)完成會(huì)內(nèi)各部門交辦的其他工作事項(xiàng)。派出機(jī)構(gòu)的行政、人事教育和培訓(xùn)、國際合作等方面的工作，按照有關(guān)文件的規(guī)定執(zhí)行。派出機(jī)構(gòu)作為地方證券期貨行業(yè)協(xié)會(huì)的主管部門對(duì)當(dāng)?shù)刈C券期貨業(yè)協(xié)會(huì)工作進(jìn)行業(yè)務(wù)指導(dǎo)和監(jiān)督。
　　本《職責(zé)》未盡事宜，按照有關(guān)法律、法規(guī)和證監(jiān)會(huì)的規(guī)定辦理。
　　本《職責(zé)》自印發(fā)之日起施行?！蛾P(guān)于進(jìn)一步明確派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管工作職責(zé)的通知》（證監(jiān)發(fā)〔2000〕73號(hào)）同時(shí)廢止。