發(fā)文標(biāo)題：獨(dú)立董事備案辦法
發(fā)文部門：深圳證券交易所
發(fā)文時(shí)間：2005-4-22
實(shí)施時(shí)間：2005-4-22
法規(guī)類型：上市公司
所屬行業(yè)：所有行業(yè)
所屬區(qū)域：中國
發(fā)文內(nèi)容：
　　第一條　為做好深圳證券交易所(以下簡(jiǎn)稱本所)上市公司獨(dú)立董事任職資格備案工作，充分發(fā)揮獨(dú)立董事的作用，根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見》(以下簡(jiǎn)稱《指導(dǎo)意見》)和《深圳證券交易所股票上市規(guī)則(2004年修訂)》(以下簡(jiǎn)稱《股票上市規(guī)則》)制定本辦法。
　　第二條　本所根據(jù)《指導(dǎo)意見》對(duì)獨(dú)立董事的任職資格和獨(dú)立性進(jìn)行審核。
　　第三條　除本辦法第二條規(guī)定外，本所還重點(diǎn)關(guān)注獨(dú)立董事候選人的以下情形:
　　(一)過往任職獨(dú)立董事期間，經(jīng)常缺席或經(jīng)常不親自出席董事會(huì)會(huì)議的；
　　(二)過往任職獨(dú)立董事期間，未按規(guī)定發(fā)表獨(dú)立董事意見或發(fā)表的獨(dú)立意見經(jīng)證實(shí)明顯與事實(shí)不符的；
　　(三)最近三年受到中國證監(jiān)會(huì)行政處罰的；
　　(四)最近三年受到證券交易所公開譴責(zé)或通報(bào)批評(píng)的；(五)同時(shí)在超過五家以上的公司擔(dān)任重要職務(wù)的；
　　(六)年齡超過70歲，并同時(shí)在多家公司、機(jī)構(gòu)或者社會(huì)組織任職的；
　　(七)影響?yīng)毩⒍抡\信勤勉和獨(dú)立履行職責(zé)的其他情形。
　　獨(dú)立董事的提名人應(yīng)當(dāng)就獨(dú)立董事候選人是否存在上述情形進(jìn)行核實(shí)，并做出說明。
　　第四條　上市公司在發(fā)布召開關(guān)于選舉獨(dú)立董事的股東大會(huì)通知時(shí)，應(yīng)當(dāng)將獨(dú)立董事候選人的有關(guān)材料(包括但不限于《獨(dú)立董事候選人聲明》、《獨(dú)立董事提名人聲明》、《獨(dú)立董事履歷表》和《獨(dú)立董事候選人關(guān)于獨(dú)立性的補(bǔ)充聲明》)，以傳真的形式報(bào)送本所，同時(shí)以特快專遞的形式將上述材料原件報(bào)送本所。
　　在向本所報(bào)送上述材料前，上市公司董事會(huì)秘書應(yīng)當(dāng)對(duì)照前款的要求，檢查報(bào)送材料內(nèi)容的完備性。
　　公司董事會(huì)對(duì)獨(dú)立董事候選人的有關(guān)情況有異議的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)向本所報(bào)送董事會(huì)的書面意見。
　　第五條　獨(dú)立董事提名人和候選人應(yīng)當(dāng)保證向本所報(bào)送的材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
　　第六條　為充分發(fā)揮社會(huì)的監(jiān)督作用，在上市公司披露獨(dú)立董事候選人資料后五個(gè)交易日內(nèi)，本所將在網(wǎng)站上對(duì)獨(dú)立董事候選人的相關(guān)情況予以公示，任何單位或個(gè)人對(duì)獨(dú)立董事的任職資格和獨(dú)立性有異議的，均可向本所反映。
　　第七條　本所在收到本辦法第四條所列的材料后十五個(gè)交易日內(nèi)，對(duì)獨(dú)立董事候選人的任職資格和獨(dú)立性進(jìn)行審核。
　　在本所備案期內(nèi)，相關(guān)材料原件未報(bào)送本所的，本所將根據(jù)材料傳真件對(duì)獨(dú)立董事候選人的任職資格和獨(dú)立性進(jìn)行審核，如出現(xiàn)材料傳真件與原件不一致的，由上市公司董事會(huì)負(fù)責(zé)。
　　上市公司董事會(huì)、獨(dú)立董事候選人、獨(dú)立董事提名人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)如實(shí)回答本所的問詢，并按要求及時(shí)向本所補(bǔ)充有關(guān)材料。
　　上市公司董事會(huì)、獨(dú)立董事候選人、獨(dú)立董事提名人未在本所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)補(bǔ)充有關(guān)材料，本所將根據(jù)現(xiàn)有材料出具審核意見。
　　第八條　本所未對(duì)獨(dú)立董事候選人提出異議的，公司可按計(jì)劃召開股東大會(huì)，選舉獨(dú)立董事。
　　本所認(rèn)為獨(dú)立董事候選人存在違反《指導(dǎo)意見》或本辦法第三條所列情形的，本所可以向上市公司發(fā)出獨(dú)立董事任職資格的關(guān)注函，上市公司應(yīng)在股東大會(huì)召開五個(gè)交易日前披露本所關(guān)注意見。
　　上市公司在召開股東大會(huì)選舉獨(dú)立董事時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)獨(dú)立董事候選人是否被本所提請(qǐng)關(guān)注的情況進(jìn)行說明。
　　第九條　獨(dú)立董事候選人存在違反《指導(dǎo)意見》或本辦法第三條所列情形，且情節(jié)嚴(yán)重的，本所可以對(duì)獨(dú)立董事候選人的任職資格提出異議。對(duì)于本所提出異議的人員，董事會(huì)不得將其作為獨(dú)立董事候選人提交股東大會(huì)表決。
　　第十條　上市公司或者相關(guān)人員違反本辦法的，本所按照《股票上市規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定對(duì)其采取懲戒措施。
　　第十一條　本辦法由本所負(fù)責(zé)解釋。
　　第十二條　本辦法自發(fā)布之日起實(shí)施。