發(fā)文標(biāo)題：關(guān)于發(fā)布《證券公司收益互換業(yè)務(wù)管理辦法》的通知
發(fā)文文號：中證協(xié)發(fā)[2021]276號
發(fā)文部門：中國證券業(yè)協(xié)會
發(fā)文時間：2021-12-3
實施時間：2021-12-3
法規(guī)類型：證券其他法規(guī)
所屬行業(yè)：所有行業(yè)
所屬區(qū)域：中國
發(fā)文內(nèi)容：

各證券公司：
　　為貫徹落實證監(jiān)會有關(guān)部署，促進證券公司收益互換業(yè)務(wù)規(guī)范健康發(fā)展，中國證券業(yè)協(xié)會(以下簡稱協(xié)會)在廣泛征求意見基礎(chǔ)上，制定了《證券公司收益互換業(yè)務(wù)管理辦法》(以下簡稱《管理辦法》)?！豆芾磙k法》經(jīng)第七屆常務(wù)理事會第一次會議表決通過，并報中國證監(jiān)會備案，現(xiàn)予發(fā)布，自發(fā)布之日起施行。現(xiàn)就實施有關(guān)事項通知如下：
　　一、自《管理辦法》發(fā)布之日起，未取得交易商資質(zhì)的證券公司不得新增收益互換業(yè)務(wù)；已實際開展業(yè)務(wù)的，應(yīng)自行制定整改計劃，在一年內(nèi)有序了結(jié)存量業(yè)務(wù)。交易商存在不符合《管理辦法》規(guī)定業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按照《管理辦法》第四十七條要求完成整改。
　　上述整改計劃應(yīng)在發(fā)布之日起兩個月內(nèi)報送至場外業(yè)務(wù)交易報告庫。
　　二、因分類評級結(jié)果下調(diào)等原因正處于資質(zhì)過渡期內(nèi)的交易商，自《管理辦法》發(fā)布之日起不得新增收益互換業(yè)務(wù)規(guī)模。
　　三、交易商應(yīng)當(dāng)按要求及時將收益互換對沖專用賬戶信息報送至場外業(yè)務(wù)交易報告庫。
　　附件：證券公司收益互換業(yè)務(wù)管理辦法
　　中國證券業(yè)協(xié)會
　　2021年12月3日